Όπως ανακοίνωσε, η απόφασή της στηρίχθηκε στις πολλές παραβάσεις διατάξεων του περί επενδυτικών υπηρεσιών, δραστηριοτήτων και ρυθμιζόμενων αγορών νόμου του 2017, από πλευράς ΚΕΠΕΥ, μετά από έλεγχο, το 2020, των δραστηριοτήτων του συνδεδεμένου αντιπροσώπου της εταιρείας, τον οποίο όρισε να ενεργεί για λογαριασμό της στην Ισπανία.

Βάσει του σχετικού νόμου, οι ΚΕΠΕΥ είναι πλήρως και άνευ όρων υπεύθυνες για κάθε πράξη ή παράλειψη εκ μέρους των συνδεδεμένων αντιπροσώπων τους, όταν αυτοί ενεργούν για λογαριασμό τους.

Απόφαση για πρόστιμο €240.000 αιτιολογήθηκε από την Κεφαλαιαγορά ως διαρκής, μη συμμόρφωση της εταιρείας με συγκεκριμένους όρους χορήγησης άδειας λειτουργίας. Άλλες €120.000 πρόστιμο εξηγούνται ως εξής: «Η εταιρεία δεν έλαβε όλα τα κατάλληλα μέτρα για τον εντοπισμό και την αποφυγή ή τη διαχείριση των συγκρούσεων συμφερόντων μεταξύ, αφενός, της ιδίας και του συνδεδεμένου αντιπροσώπου ο οποίος ενεργούσε για λογαριασμό της στην Ισπανία και, αφετέρου, των πελατών της».

Πρόστιμο ύψους €130.000 επιβλήθηκε, σύμφωνα με την Κεφαλαιαγορά «καθότι η εταιρεία δεν ενεργούσε δίκαια, με εντιμότητα και επαγγελματισμό κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή παρεπόμενων υπηρεσιών στους πελάτες της, ώστε να εξυπηρετεί με τον καλύτερο τρόπο τα συμφέροντα τους, λαμβάνοντας υπόψη τις ενέργειες, πρακτικές των ατόμων του τηλεφωνικού κέντρου του συνδεδεμένου αντιπροσώπου ο οποίος ενεργούσε για λογαριασμό της στην Ισπανία».

Πρόστιμο €110.000 εξηγήθηκε ως εξής: «Η εταιρεία δεν διασφάλιζε ότι όλες οι πληροφορίες τις οποίες απηύθυνε σε πελάτες ή σε δυνητικούς πελάτες μέσω της ιστοσελίδας της, των διαφημιστικών ανακοινώσεων της και του τηλεφωνικού κέντρου του συνδεδεμένου αντιπροσώπου ο οποίος ενεργούσε για λογαριασμό της στην Ισπανία, ήταν ακριβείς, σαφείς και μη παραπλανητικές».

Πρόστιμο €80.000 επιβλήθηκε βάσει της διαπίστωσης ότι «η εταιρεία μέσω του συνδεδεμένου αντιπροσώπου τον οποίο όρισε να ενεργεί για λογαριασμό της στην Ισπανία, δεν διασφάλισε ότι τα φυσικά πρόσωπα που παρείχαν πληροφόρηση σε πελάτες για λογαριασμό της, τα οποία εργοδοτούνταν από τον συνδεδεμένο αντιπρόσωπο, διέθεταν τις απαιτούμενες γνώσεις και ικανότητες για να εκπληρώσουν τις υποχρεώσεις τους», αναφέρεται στην ανακοίνωση.

Πρόστιμο €80.000 σχετίζεται με τη διαπίστωση της Κεφαλαιαγοράς πως η εταιρεία δεν ζητούσε από τους πελάτες όλες τις αναγκαίες πληροφορίες σχετικά με τη γνώση τους στον επενδυτικό τομέα, σε σχέση με το συγκεκριμένο τύπο προσφερόμενου ή αιτούμενου προϊόντος ή υπηρεσίας, ώστε να μπορεί να εκτιμήσει κατά πόσον η προτεινόμενη επενδυτική υπηρεσία ή προϊόν είναι συμβατά με τον πελάτη.

Πρόστιμο €240.000 αφορούσε την απουσία ελέγχου του συνδεδεμένου αντιπροσώπου τον οποίο όρισε να ενεργεί για λογαριασμό της στην Ισπανία, ώστε να διασφαλίζει ότι συμμορφώνεται συνεχώς με τον νόμο, όπως αναφέρεται.